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發(fā)布時間：

2021年09月03日 /

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私募掌柜 /

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私募整改大限已不足1周！三類私募必被淘汰出局

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根據(jù)6月9日中基協(xié)通過AMBERS系統(tǒng)發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)私募基金管理機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格注冊有關(guān)事項的通知》，明確規(guī)定申請私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)員工總?cè)藬?shù)不應(yīng)低于5人，且一般員工不得兼職。通知要求，對于不符合員工人數(shù)要求的私募管理人，需在3個月內(nèi)完成整改。整改期后，中基協(xié)將對仍不符合要求的管理人采取進(jìn)一步自律措施。

根據(jù)中基協(xié)要求的整改日期為3個月，也就是截至本月9日，距今已不足1周時間。

可以想見，隨著3個月大限將至，從業(yè)人數(shù)不符合監(jiān)管要求的私募可能將迎來新一輪注銷高峰，空殼私募、牌照私募、小型私募必然被洗出局。有業(yè)內(nèi)人士表示，從業(yè)人員的增加必然會對一些小規(guī)模存量管理人，以及一些業(yè)績運(yùn)營不是特別好的管理人增加了經(jīng)營成本，通過這個方法也是扶優(yōu)限劣的一種體現(xiàn)。

“支持真私募，打擊亂私募，堅決出清偽私募，推動形成良好市場秩序和行業(yè)生態(tài)。”8月30日，中國證監(jiān)會主席易會滿在證券投資基金業(yè)協(xié)會召開的第三屆會員代表大會上做出如上表示。

整改大限將至

截至今年7月底，我國私募基金管理資產(chǎn)規(guī)模接近20萬億元，其中私募股權(quán)和創(chuàng)投基金規(guī)模位居世界第二。

隨著私募行業(yè)的發(fā)展壯大，監(jiān)管部門也開始加大監(jiān)管力度，提高行業(yè)的準(zhǔn)入和運(yùn)維門檻。

事實上，早在6月9日，中基協(xié)就通過AMBERS系統(tǒng)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)私募基金管理機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格注冊有關(guān)事項的通知》，明確規(guī)定申請私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)員工總?cè)藬?shù)不應(yīng)低于5人，且一般員工不得兼職。

進(jìn)一步來看，對于不符合相關(guān)員工人數(shù)要求的私募管理人，通知要求盡快在3個月內(nèi)完成整改。整改期后，中基協(xié)將對仍不符合要求的管理人采取進(jìn)一步自律措施。

這意味著少于5人的私募將無法完成備案，不少空殼私募、牌照私募、小型私募若達(dá)不到人數(shù)要求也將被淘汰出局，私募的注冊門檻和運(yùn)營門檻均大幅提升。

有業(yè)內(nèi)人士表示，從業(yè)人員的增加必然會對一些小規(guī)模存量管理人，以及一些業(yè)績運(yùn)營不是特別好的管理人增加了經(jīng)營成本，通過這個方法也是一種扶優(yōu)限劣的體現(xiàn)。

值得一提的是，根據(jù)中基協(xié)要求的整改日期為3個月，也就是本月9日，距今已不足1周時間。顯然，隨著大限將至，必將促使中小私募機(jī)構(gòu)加速自我出清，而從業(yè)人數(shù)不符合監(jiān)管要求的私募估計也會迎來新一輪注銷高峰。

扶優(yōu)限劣促合規(guī)發(fā)展

私募行業(yè)歷來分化嚴(yán)重，行業(yè)馬太效應(yīng)明顯，資源快速向頭部私募機(jī)構(gòu)聚集，出現(xiàn)了高毅資產(chǎn)、景林資產(chǎn)、淡水泉等千億級私募。但數(shù)據(jù)同樣顯示，在7904家有實際管理規(guī)模的私募中，還有4800家規(guī)模在5000萬元以下，占比61.1%，平均管理規(guī)模5.47億元，中位數(shù)則僅為2685.72萬元。

這意味著不少私募都運(yùn)營困難，甚至在生死線上苦苦掙扎。可以想見，隨著整改大限的到來，又將引發(fā)私募行業(yè)新一輪大洗牌。

事實上，此前幾年時間，得益于政策與市場雙重催化，私募基金在國內(nèi)得以快速成長，各地也積極推動轄區(qū)內(nèi)合格機(jī)構(gòu)向中基協(xié)備案，不過，大干快上之下，不少先天不足的私募管理人也混跡其中。

不過，近年來監(jiān)管力度逐步加大。早在此前出臺的資管新規(guī)以及2019年底出臺的私募基金備案須知等文件，明確對私募基金的募集、開放安排、投資方向、信息披露提出了更嚴(yán)格和清晰的要求。2021年初，證監(jiān)會又發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》，這標(biāo)志著行業(yè)關(guān)注已久的私募監(jiān)管新規(guī)自今年開始正式實施。

數(shù)據(jù)顯示，2020年度中基協(xié)辦理通過的私募基金管理人共1148家，較2019年增加66家；注銷登記1058家，即全年新增私募數(shù)量僅90家。隨著監(jiān)管力度的不斷加強(qiáng)，去年下半年以來，注銷的私募管理人數(shù)量明顯增多。

今年以來合計已有超過800家私募機(jī)構(gòu)被注銷。私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，截至8月初，今年來一共清算私募證券基金1860只，其中提前清算基金有1531只。

有分析人士表示，目前行業(yè)正迎來一個優(yōu)勝劣汰的調(diào)整周期，私募基金進(jìn)入了嚴(yán)監(jiān)管階段，這有助于實現(xiàn)良幣驅(qū)逐劣幣，未來我國私募行業(yè)的健康發(fā)展利好可期。

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